国家发改委修订企业债券发行业务指引

2019-10-19 16:46:53 

中国证券网快讯(记者刘力量)国家发展和改革委员会(NDRC)10月10日报道,NDRC近日发布了《企业债券记账、备案和发行指引》和《企业债券招标和发行指引》。修订后的指南增加了定价方法,如灵活的配售选择权和当前的补充选择权。NDRC将在中央结算公司的指导下制定相关规则,并增加债券发行前公告日期的灵活性。在充分披露的前提下,给予债券发行人一定的独立选择权,增加发行额度和公告日安排的灵活性,有利于提高公司债券的发行效率,降低公司债券的发行利率,扩大直接融资规模。

国家发展改革委财政部门相关负责人表示,今年前三季度公司债券审批规模稳步增长,这也对公司债券发行效率提出了更高的要求。与此同时,近年来,债券市场出现了创新的发行技术,其中一些已经相对成熟,能够有效提高发行成功率,并准备推广应用。国家发展改革委在充分总结以往工作经验的基础上,充分听取了各方意见和建议,开展了指南的修订工作。《企业债券记账、备案和发行业务指引》和本次发行的《企业债券招标和发行业务指引》自2019年11月1日起实施。《企业债券记账、备案和发行业务指引(暂行)》和《企业债券招标和发行业务指引(暂行)》同时废止。

该负责人表示,该指引的修订主要集中在三个方面:一是强化内部控制制度要求,严格控制发行过程相关风险,将发行参与者内部控制制度的相关要求纳入指引,为内部控制制度设立单独章节,进一步凸显内部控制制度的重要性,充分反映发行业务的内外监管要求,强化报告制度。二是加强企业债券发行中的社会信用管理,对失信行为实施联合惩戒。要求发行参与人按照规定或协议履行相关义务,不履行规定或协议的相关行为记录在信用记录中,并按照国家有关规定纳入信用信息系统,对不诚实行为实施联合纪律处分。三是适应债券市场发行新形势,提高债券发行效率。根据市场各方的需要,一方面公司债券被赋予灵活的定价权,发行人可以选择在本期内设置灵活的配售选择权或追加发行选择权。另一方面,应调整直接投资者的申请标准,以充分发挥直接投资者在公司债券发行中的重要作用。

据报道,新修订的《准则》调整了直接投资者的申请标准。直接投资者的适用范围已改为“前30名持有aa+以上公司债券的投资者和前一年末持有全部公司债券的前50名投资者”,重点是投资者对高信用公司债券投资和公司债券持有总量的调查。

资料来源:中国证券报

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